2024年新审批大宗商品交易中心对股东的要求有哪些

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《实施细则》第六条对新设交易场所股东进行了相关规定。

一）交易场所控股股东

交易场所的控股股东需符合《实施细则》对控股股东净资产不低于1亿元人民币的要求，交易范围与其现有主营业务相符，且在该业务领域内处于领 军地位，出资结构清晰，具有规范的内部治理结构和健全的内部控制制度的要求，并且公司近三年内信用记录良好，无违法违规记录的要求。

温馨提示：就北京市的情况来说，监管部门对交易场所的控股股东要求是极为严格的，一般要求是国有大型企业或者资金实力过硬的民营企业，并且区别于《江苏省交易场所监督管理办法》对交易场所股权应适度分散的要求（股东不少于5人，其中法人股东不少于2人），我们理解，北京市倾向于交易场所股权相对集中，并要求控股股东在交易场所运营过程中发挥主要作用。

二）交易场所其他法人股东

交易场所其他法人股东符合《实施细则》从事正常经营活动，具有相关行业背景，净资产不低于1000万元人民币的要求，出资结构清晰，具有规范的内部治理结构和健全的内部控制制度的要求，同样要求公司近三年内信用记录良好，无违法违规记录的要求。

温馨提示：我们理解，虽然《实施细则》要求其他法人股东具有相关行业背景，但是在控股股东已经在交易场所所处行业具有领 先地位的情况下，实践中交易场所其他股东可以从事其他经营活动，例如投资咨询、技术咨询、运输、乃至系统开发、软件开发等，前述领域可以对交易场所起到一定补充、支撑作用。

三）交易场所自然人股东

交易场所的自然人股东需符合《实施细则》个人金 融 资 产不低于500万元人民币，无犯罪记录，近三年内信用记录良好，无违法违规记录。

温馨提示：从目前交易场所日趋严格的形势下，不建议新设交易场所中有自然人股东。