2024年私募基金管理人异常机构解异常 常见问题

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管理人诚信分类

协会对于存在问题的管理人是有不同情况分类的。具体可以参考“私募基金管理人分类公示”中的情况：失联机构、异常机构、虚假填报、重大遗漏、违法八条底线、相关主体存在不良诚信记录。

异常机构

列入异常机构一般有三种情况：①未按要求按时提交经审计的年度财务报告；②未按要求进行产品更新或重大事项更新累计2次以上。③上述综合。这三种情况其实还比较常见的，普通管理人会出现这样的问题，甚至有时候券商旗下的私募基金公司也会犯这样的错误，

如何异常消除？

一旦遇到这种情况时候，协会会在ambers系统提醒管理人，并且在整改完毕之前会暂停管理人进行新的产品备案。消除其实很简单，整改完毕之后，协会会进行公示6个月，6个月时间一到，异常就自动消除了。如果已经整改，但是因为6个月期限原因无法消除异常信息，也不用担心，协会会在公示信息中提示该机构已进行整改。总结：①异常机构本身没有很大的问题，只是披露信息不及时所导致，但列入异常还是会对投资人形成不好的印象，所以需要管理人自身妥善管理公司；②要对协会的信息披露及时，产品的信息披露其实并不麻烦，问题是很多管理人不知道时间，或者是公司并没有专职负责的人员。③如果私募管理人列入异常机构，管理人按照系统提示的异常原因进行整改后，协会会在机构诚信信息栏异常原因处提示“本异常机构公示情形已整改的字样”。

场景还原：

请问什么情形下管理人会被列入异常机构？

1、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；

2、已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；

3、已登记的私募基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

4、发生重大事项变更未提交法律意见书

如果我们已经被列为异常机构，应该如何整改？

1、对因未及时进行信息更新被列入异常的机构，需要查看并补充资产管理业务综合报送平台系统提示待办事项中未完成的项目信息或产品信息；查看并补录信息披露备份系统中逾期未报送的产品数据；

2、对因未按要求提交经审计的年度财务报告被列入异常的机构，需要签约会计师事务所出具审计报告并提交至资产管理业务综合报送平台系统；

3、因被列入严重违法企业公示名单而被公示异常的机构，需要及时整改，并在整改完毕后移除严重违法企业公示名单。