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证券备案是有证券基金业协会核准下发的，协会公告进一步规范管理人登记，牌照又成了资本市场的焦点。现在事实是拿到牌照通过登记的周期越来越长，难度越来越大，标准越来越高。应对目前金融市场的经营现状，并且全国各省市禁止注册金融类公司。备案申请没有拍照，并且审查特别难。
证券牌照公司转让流程：
1、确认信息，确认基本信息符合要求；
2、签订协议：确认并签订委托协议付10%意向金；
3、尽职调查：收购方对转让方公司做尽职调查；
4、正式协议：尽调没问题开始签收购合同，付40%，不符合要求退款或更换标的；
5、股权变更：发产品或者不发产品变更小股东
6、资料交接：变更完小股东付50%尾款交接公司所有材料。

办理证券类牌照的基本条件：
1.成立公司主体，在申请管理人之前，先得注册成立一家主体公司
注意：公司名称及经营范围一定要符合新规规定。
2.进入基金业协会网站申请管理人备案账号，完成网上资料输入并和法律意见书内容保持一致，并上传《法律意见书》
注意：高管、实缴资本、场地规范等要符合法规要求。
3.在取得管理人牌照后六个月内必须成功备案一个基金产品，否则会被吊销牌照。所以成立公司之后要管理人备案，还要发产品!

办理证券备案的要求与流程：
1、公司行业必须为：投资管理；资产管理；基金管理；投资公司。不能是投资咨询。
2、公司经营范围：投资管理；资产管理；不能有投资咨询。
3、公司注册资金要求1000万以上，且实缴25%以上或实缴1000万以上；
4、股权备案至少有2名具有基金从业的人员，法人也必须要有；
5、律所出具的法律意见书，至少需要2名律师的亲笔签字；
6、出具报告；
7、1年以上的公司需要出具审计报告。